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Instruções Anexas à Carta-circular Nº 2.972

 

Anexo A - Instruções de Preenchimento

Os leiautes descritos a seguir devem ser utilizados na geração de arquivos contendo os documentos 2310 e 2320, de que trata o art. 1º, incisos III e IV, da Circular nº 3.046, de 12 de julho de 2001.

Os campos numéricos:

  1. devem ser informados em valores absolutos no formato decimal externo ('DISPLAY');
  2. devem ser alinhados à direita e completados com zeros à esquerda;
  3. os valores devem ser informados em milhares de real.

Os campos alfanuméricos: devem ser alinhados à esquerda e completados com brancos à direita, exceção feita apenas aos campos de CNPJ, que devem ser alinhados à direita e completados com zero(s) à esquerda, quando for o caso.

Os registros de dados 1 (valores marcados a mercado) e os registros de dados 2 (valores título/vértice) cujos valores forem nulos podem ser omitidos.

Independentemente da manutenção dos dados que deram origem às informações, as instituições devem manter, pelo prazo mínimo de trinta dias, em meio magnético, cópia dos dados informados, de forma a ser possível pronta reposição do conteúdo primitivo, caso necessário.

 

ATRIBUTOS/CONSISTÊNCIAS - OPERAÇÕES EXPOSTAS À VARIAÇÃO DE TAXA DE JUROS PREFIXADAS (AESP219)

 

Anexo B (Instituições Financeiras/Conglomerados Financeiros)

1- REGISTRO DE IDENTIFICAÇÃO (LESP0022)

 

CAMPO

 

POSIÇÕES

 

PICTURE

 

CONTEÚDOS OBRIGATÓRIOS/CONSISTÊNCIAS

 

DE

ATÉ

Identificação do Registro

1

3

A(003)

#A1 ('#' = Valor hexa '23' em ASCII e '7B' em EBCDIC)

 

Código do documento

4

7

9(0004)

Fixo = 2310

Tipo da Atualização

8

8

A(0001)

'I' = Inclusão

  •  

  • Somente para data referência ainda não informada

'A' = Alteração

  •  

  • Somente para data referência já informada

 

CNPJ da Instituição

9

16

A(0008)

CNPJ da Instituição, com zeros à esquerda, se for o caso

  •  

  • Cadastrado no Sisbacen

 

Data Referência

17

22

9(0006)

Data a que se refere os dados enviados, no formato AAAAMM

  •  

  • Somente se o mês anterior tiver sido informado
  •  

  • Somente se os valores do último dia útil da transação diária do mês tiverem sido informados (EC e VAR)

 

Contato

23

52

A(0030)

Nome da pessoa a quem o Banco Central irá recorrer para solucionar eventuais problemas, relativos às informações prestadas

  •  

  • Diferente de branco

DDD

53

54

9(0002)

DDD do telefone para contato

  •  

  • Numérico
  •  

  • Diferente de zeros

Telefone

55

62

9(0008)

Telefone para contato

  •  

  • Numérico
  •  

  • Diferente de zeros

Seqüencial

63

66

N(0004)

Número seqüencial do Registro

  •  

  • Numérico
  •  

  • Sempre igual a 0001

 

2- REGISTRO DE DADOS 1 (LESP0023) - VALORES MARCADOS A MERCADO

 

CAMPO

 

POSIÇÕES

 

PICTURE

 

CONTEÚDOS OBRIGATÓRIOS/CONSISTÊNCIAS

 

DE

ATÉ

Tipo de registro

1

2

A(0002)

Fixo = 'D1', identifica registro de dados tipo 1

 

Código do Título

3

9

9(0007)

Código do Título, verificar tabela de códigos anexa

 

Valor marcado a mercado

10

20

9(0011)

Valor marcado a mercado, por título

  •  

  • Numérico

 

Filler

21

62

A(0042)

Espaços em branco

Seqüencial

63

66

N(0004)

Número seqüencial do Registro

  •  

  • Numérico
  •  

  • Sempre igual ao anterior + 1

 

 

3- REGISTRO DE DADOS 2 (LESP0023) - VALORES TÍTULO/VÉRTICE

 

CAMPO

 

POSIÇÕES

 

PICTURE

 

CONTEÚDOS OBRIGATÓRIOS/CONSISTÊNCIAS

 

DE

ATÉ

Tipo de registro

1

2

A(0002)

Fixo = 'D2', identifica registro de dados tipo 2

 

Código do Título

3

9

9(0007)

Código do Título, verificar tabela de códigos anexa

 

Código do vértice

10

13

9(0004)

Código do vértice

= 21

= 42

= 63

= 126

= 252

= 504

= 756

Valor

14

24

9(0011)

Valor do título para o vértice

  •  

  • Numérico

Filler

25

62

A(0038)

Espaços em branco

Seqüencial

63

66

N(0004)

Número seqüencial do Registro

  •  

  • Numérico

Sempre igual ao anterior + 1

 

4- REGISTRO DE DADOS 3 (LESP0023) - VALORES VAR E EC

 

CAMPO

 

POSIÇÕES

 

PICTURE

 

CONTEÚDOS OBRIGATÓRIOS/CONSISTÊNCIAS

 

DE

ATÉ

Tipo de registro

1

2

A(0002)

Fixo = ' D3', identifica registro de dados tipo 3

 

Código do VAR ou EC

3

9

9(0007)

VAR = 9060000

EC = 9070000

 

Valor

10

20

9(0011)

Valor do VAR ou EC

  •  

  • Numérico

Filler

21

62

A(0042)

Espaços em branco

Seqüencial

63

66

N(0004)

Número seqüencial do Registro

  •  

  • Numérico

Sempre igual ao anterior + 1

 

5- REGISTRO DE CONTROLE FINAL (LESP0024)

 

CAMPO

 

POSIÇÕES

 

PICTURE

 

CONTEÚDOS OBRIGATÓRIOS/CONSISTÊNCIAS

 

DE

ATÉ

Identificação do Registro

1

3

A(003)

@10 ('@' = Valor hexa '23' em ASCII e '7C' em EBCDIC)

 

Código do documento

4

7

9(0004)

Fixo = 2310

CNPJ da Instituição

8

15

A(0008)

CNPJ da Instituição, com zeros à esquerda, se for o caso

  •  

  • Cadastrado no Sisbacen

 

Filler

16

62

A(0047)

Espaços em branco

 

Seqüencial

63

66

N(0004)

Número seqüencial do Registro

  •  

  • Numérico
  •  

  • Sempre igual ao anterior + 1

 

ATRIBUTOS/CONSISTÊNCIAS - OPERAÇÕES EXPOSTAS À VARIAÇÃO DE TAXA DE JUROS PREFIXADAS (AESP218)

Anexo C (Consolidado na forma da Resolução nº 2.723/2000)

1- REGISTRO DE IDENTIFICAÇÃO (LESP0025)

 

CAMPO

 

POSIÇÕES

 

PICTURE

 

CONTEÚDOS OBRIGATÓRIOS/CONSISTÊNCIAS

 

DE

ATÉ

Identificação do Registro

1

3

A(003)

#A1 ('#' = Valor hexa '23' em ASCII e '7B' em EBCDIC)

 

Código do documento

4

7

9(0004)

Fixo = 2320

Tipo da Atualização

8

8

A(0001)

' I' = Inclusão

  •  

  • Somente para data referência ainda não informada

' A' = Alteração

  •  

  • Somente para data referência já informada

 

CNPJ da Instituição

9

16

A(0008)

CNPJ da Instituição, com zeros à esquerda, se for o caso

  •  

  • Cadastrado no Sisbacen

 

Data Referência

17

22

9(0006)

Data a que se refere os dados enviados, no formato AAAAMM

  •  

  • Somente se o mês anterior tiver sido informado
  •  

  • Somente se os valores do último dia útil da transação diária do mês tiverem sido informados (EC e VAR)

 

Contato

23

52

A(0030)

Nome da pessoa a quem o Banco Central irá recorrer para solucionar eventuais problemas, relativos às informações prestadas

  •  

  • Diferente de branco

DDD

53

54

9(0002)

DDD do telefone para contato

  •  

  • Numérico
  •  

  • Diferente de zeros

Telefone

55

62

9(0008)

Telefone para contato

  •  

  • Numérico
  •  

  • Diferente de zeros

Seqüencial

63

66

N(0004)

Número seqüencial do Registro

  •  

  • Numérico
  •  

  • Sempre igual a 0001

 

2- REGISTRO DE DADOS 1 (LESP0026) - VALORES MARCADOS A MERCADO

 

CAMPO

 

POSIÇÕES

 

PICTURE

 

CONTEÚDOS -OBRIGATÓRIOS/CONSISTÊNCIAS

 

DE

ATÉ

Tipo de registro

1

2

A(0002)

Fixo = 'D1', identifica registro de dados tipo 1

 

Código do Título

3

9

9(0007)

Código do Título, verificar tabela de códigos anexa

 

Valor marcado a mercado

10

20

9(0011)

Valor marcado a mercado, por título

  •  

  • Numérico

 

Filler

21

62

A(0042)

Espaços em branco

Seqüencial

63

66

N(0004)

Número seqüencial do Registro

  •  

  • Numérico
  •  

  • Sempre igual ao anterior + 1

 

 

3- REGISTRO DE DADOS 2 (LESP0026) - VALORES TÍTULO/VÉRTICE

 

CAMPO

 

POSIÇÕES

 

PICTURE

 

CONTEÚDOS OBRIGATÓRIOS/CONSISTÊNCIAS

 

DE

ATÉ

Tipo de registro

1

2

A(0002)

Fixo = ' D2', identifica registro de dados tipo 2

 

Código do Título

3

9

9(0007)

Código do Título, verificar tabela de códigos anexa

 

Código do vértice

10

13

9(0004)

Código do vértice

= 21

= 42

= 63

= 126

= 252

= 504

= 756

Valor

14

24

9(0011)

Valor do título para o vértice

  •  

  • Numérico

Filler

25

62

A(0038)

Espaços em branco

Seqüencial

63

66

N(0004)

Número seqüencial do Registro

  •  

  • Numérico

Sempre igual ao anterior + 1

 

4- REGISTRO DE DADOS 3 (LESP0026) - VALORES VAR E EC

 

CAMPO

 

POSIÇÕES

 

PICTURE

 

CONTEÚDOS OBRIGATÓRIOS/CONSISTÊNCIAS

 

DE

ATÉ

Tipo de registro

1

2

A(0002)

Fixo = ' D3', identifica registro de dados tipo 3

 

Código do VAR ou EC

3

9

9(0007)

VAR = 9060000

EC = 9080000

 

Valor

10

20

9(0011)

Valor do VAR ou EC

  •  

  • Numérico

Filler

21

62

A(0042)

Espaços em branco

Seqüencial

63

66

N(0004)

Número seqüencial do Registro

  •  

  • Numérico
  •  

  • Sempre igual ao anterior + 1

 

 

5 - REGISTRO DE CONTROLE FINAL (LESP0027)

 

CAMPO

 

POSIÇÕES

 

PICTURE

 

 

CONTEÚDOS OBRIGATÓRIOS/CONSISTÊNCIAS

 

DE

ATÉ

Identificação do Registro

1

3

A(003)

@10 ('@' = Valor hexa '23' em ASCII e '7C' em EBCDIC)

 

Código do documento

4

7

9(0004)

Fixo = 2320

CNPJ da Instituição

8

15

A(0008)

CNPJ da Instituição, com zeros à esquerda, se for o caso

  •  

  • Cadastrado no Sisbacen

 

Filler

16

62

A(0047)

Espaços em branco

 

Seqüencial

63

66

N(0004)

Número seqüencial do Registro

  •  

  • Numérico
  •  

  • Sempre igual ao anterior + 1

 

CÓDIGOS DE TÍTULOS DE OPERAÇÕES EXPOSTAS À VARIAÇÃO DE TAXAS DE JUROS PREFIXADAS - DOCUMENTO 2310

Código

Descrição

1.Ativos

1.01.00.00

Disponibilidades

1.02.00.00

Aplicações Interfinanceiras de Liquidez

1.02.01.00

Operações Compromissadas

1.02.02.00

Depósitos Interfinanceiros

1.02.03.00

Outras Aplicações Interfinanceiras de Liquidez

1.03.00.00

Títulos e Valores Mobiliários

1.03.01.00

No País

1.03.02.00

No Exterior

1.04.00.00

Relações Interfinanceiras

1.05.00.00

Relações Interdependências

1.06.00.00

Operações de Crédito

1.07.00.00

Arrendamento Mercantil

1.08.00.00

Outros Créditos

   

2.Passivos

2.01.00.00

Depósitos

2.01.01.00

Depósitos à Vista

2.01.02.00

Depósitos Interfinanceiros

2.01.03.00

Depósitos a Prazo

2.01.04.00

Outros Depósitos

2.02.00.00

Obrigações por Operações Compromissadas

2.03.00.00

Recursos de Aceites Cambiais

2.04.00.00

Relações Interfinanceiras

2.05.00.00

Relações Interdependências

2.06.00.00

Obrigações por Empréstimos e Repasses

2.06.01.00

No País

2.06.02.00

No Exterior

2.07.00.00

Outras Obrigações

2.07.01.00

No País

2.07.02.00

No Exterior

3.Demais Posições Ativas e Passivas

3.01.00.00

Operações de Mercado Futuro

3.02.00.00

Operações de Swaps

3.03.00.00

Operações de Mercado a Termo

3.04.00.00

Opções de Compra Flexíveis

3.05.00.00

Opções de Venda Flexíveis

3.06.00.00

Opções de Compra Padronizadas

3.07.00.00

Opções de Venda Padronizadas

3.08.00.00

Opções de Swaps

3.09.00.00

Outras

 

CÓDIGOS DE TÍTULOS DE OPERAÇÕES EXPOSTAS À VARIAÇÃO DE TAXAS DE JUROS PREFIXADAS - DOCUMENTO 2320

Código

Descrição

1.Ativos - Empresas Financeiras

1.01.00.00

Disponibilidades

1.02.00.00

Aplicações Interfinanceiras de Liquidez

1.02.01.00

Operações Compromissadas

1.02.02.00

Depósitos Interfinanceiros

1.02.03.00

Outras Aplicações Interfinanceiras de Liquidez

1.03.00.00

Títulos e Valores Mobiliários

1.03.01.00

No País

1.03.02.00

No Exterior

1.04.00.00

Relações Interfinanceiras

1.05.00.00

Relações Interdependências

1.06.00.00

Operações de Crédito

1.07.00.00

Arrendamento Mercantil

1.08.00.00

Outros Créditos

   

2.Passivos - Empresas Financeiras

2.01.00.00

Depósitos

2.01.01.00

Depósitos à Vista

2.01.02.00

Depósitos Interfinanceiros

2.01.03.00

Depósitos a Prazo

2.01.04.00

Outros Depósitos

2.02.00.00

Obrigações por Operações Compromissadas

2.03.00.00

Recursos de Aceites Cambiais

2.04.00.00

Relações Interfinanceiras

2.05.00.00

Relações Interdependências

2.06.00.00

Obrigações por Empréstimos e Repasses

2.06.01.00

No País

2.06.02.00

No Exterior

2.07.00.00

Outras Obrigações

2.07.01.00

No País

2.07.02.00

No Exterior

3.Demais Posições Ativas e Passivas - Empresas Financeiras

3.01.00.00

Operações de Mercado Futuro

3.02.00.00

Operações de Swaps

3.03.00.00

Operações de Mercado a Termo

3.04.00.00

Opções de Compra Flexíveis

3.05.00.00

Opções de Venda Flexíveis

3.06.00.00

Opções de Compra Padronizadas

3.07.00.00

Opções de Venda Padronizadas

3.08.00.00

Opções de Swaps

3.09.00.00

Outras

4.Ativos-Empresas Não-Financeiras

4.01.00.00

Atividade Seguradora

4.02.00.00

Atividade de Previdência Privada

4.03.00.00

Atividade de Capitalização

4.04.00.00

Atividade de Cartão de Crédito

4.05.00.00

Demais Atividades

5.Passivos-Empresas Não-Financeiras

5.01.00.00

Atividade Seguradora

5.02.00.00

Atividade de Previdência Privada

5.03.00.00

Atividade de Capitalização

5.04.00.00

Atividade de Cartão de Crédito

5.05.00.00

Demais Atividades

6-Demais Posições Ativas e Passivas - Empresas Não-Financeiras

6.01.00.00

Atividade Seguradora

6.02.00.00

Atividade de Previdência Privada

6.03.00.00

Atividade de Capitalização

6.04.00.00

Atividade de Cartão de Crédito

6.05.00.00

Demais Atividades

 

CÓDIGOS DE TÍTULOS DE OPERAÇÕES EXPOSTAS À VARIAÇÃO DE TAXAS DE JUROS PREFIXADAS - DOCUMENTOS 2310/2320

 

Código

Descrição

9-Totais

9.01.00.00

A1-Fluxo I (1+2)

9.02.00.00

A2-Fluxo II (3)

9.03.00.00

A3-Fluxo II (4+5)

9.04.00.00

A4-Fluxo III (3+6)

9.05.00.00

A5-Fluxo Marcado a Mercado - Circular No.2972/00

9.06.00.00

B-VAR da Carteira na Data

9.07.00.00

C- Exigência de Capital- Instituições Financeiras

9.08.00.00

D- Exigência de Capital- Conglomerado Econômico